11月1日,習近平總書記在京主持召開民營企業(yè)座談會時明確強調“三個沒有變”(非公有制經濟在我國經濟社會發(fā)展中的地位和作用沒有變,我們毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發(fā)展的方針政策沒有變,我們致力于為非公有制經濟發(fā)展營造良好環(huán)境和提供更多機會的方針政策沒有變)。
在11月6日召開的最高人民檢察院黨組會上,最高檢黨組書記、檢察長張軍強調,“三個沒有變”關鍵在落實,各級檢察機關要充分發(fā)揮檢察職能作用,著力為民營經濟發(fā)展貢獻檢察力量。會議要求,把近年來最高檢服務和促進民營經濟健康發(fā)展的“三個文件”(2016年2月《關于充分發(fā)揮檢察職能依法保障和促進非公有制經濟健康發(fā)展的意見》、2017年1月《關于充分履行檢察職能加強產權司法保護的意見》、2017年12月《關于充分發(fā)揮職能作用營造保護企業(yè)家合法權益的法治環(huán)境支持企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的通知》),根據(jù)當前經濟發(fā)展特別是民營經濟發(fā)展新形勢,結合學習貫徹修改后刑事訴訟法,在認真總結落實平等保護、加強產權保護、糾正涉產權冤錯案件等工作經驗的基礎上,進行重新梳理,明確進一步統(tǒng)一規(guī)范辦理涉民營企業(yè)案件的執(zhí)法司法標準。
隨后,最高檢法律政策研究室梳理了11個問題,通過“檢答網(wǎng)”提供給各級檢察院用于辦案指導。這11個執(zhí)法司法標準,具有鮮明的問題導向,對于各級檢察機關貫徹落實習近平總書記重要講話精神,依法保障和促進民營經濟健康發(fā)展,具有重要的工作指導作用。
關于如何準確區(qū)分經營活動中的正當融資行為與非法集資犯罪。最高檢強調,對民營企業(yè)生產、經營、融資等經濟活動,除法律、行政法規(guī)明確禁止外,不得以違法犯罪對待。民營企業(yè)在經營活動中的正當融資行為,應當與非法集資犯罪嚴格區(qū)分。一是嚴格把握非法集資“非法性”的認定,應當以商業(yè)銀行法、非法金融機構和非法金融業(yè)務活動取締辦法等國家金融管理法律法規(guī)作為依據(jù),同時可以參考中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會等行政主管部門依照國家金融管理法律法規(guī)制定的部門規(guī)章或者國家有關金融管理的規(guī)定、辦法、實施細則等規(guī)范性文件。二是嚴格把握正當融資行為與非法吸收公眾存款罪的界限,對于民營企業(yè)非法吸收公眾存款,主要用于正常的生產經營活動,能夠及時清退所吸收資金的,可以不起訴或者免予刑事處罰;情節(jié)顯著輕微的,不作為犯罪處理。三是嚴格把握正當融資行為與集資詐騙罪的界限,對民營企業(yè)的融資行為,只有證據(jù)證明確系以非法占有為目的的,才能以集資詐騙罪認定。
關于如何嚴格適用非法經營罪,防止刑事打擊擴大化。最高檢強調,對民營企業(yè)的經營行為,法律和司法解釋沒有作出明確禁止性規(guī)定的,不得以非法經營罪追究刑事責任。一是嚴格按照刑法規(guī)定理解和適用非法經營罪中的“違反國家規(guī)定”,“違反國家規(guī)定”是指違反全國人民代表大會及其常務委員會制定的法律和決定,國務院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。二是嚴格按照法律和司法解釋,慎用刑法第二百二十五條第四項“其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為”的兜底條款,對于法律和司法解釋沒有明確規(guī)定,辦案中對是否認定為非法經營行為存在分歧的,應當作為法律適用問題向最高人民檢察院請示。三是嚴格把握認定標準,堅決防止以未經批準登記代替“違反國家規(guī)定”的認定。
關于如何處理民營企業(yè)為開展正常經營活動而給付“回扣”“好處費”的行為。最高檢強調,企業(yè)為開展正常經營活動而給付“回扣”“好處費”的行為涉嫌行賄犯罪的,要區(qū)分個人犯罪和單位犯罪,要從起因目的、行賄數(shù)額、次數(shù)、時間、對象、謀利性質及用途等方面綜合考慮其社會危害性。具有情節(jié)較輕、積極主動配合有關機關調查的,對辦理受賄案件起關鍵作用的,因國家工作人員不作為而不得已行賄的和認罪認罰等情形之一的,要依法從寬處理。特別需要注意的是,因被勒索給予國家工作人員以財物,沒有獲得不正當利益的,不能認定為行賄犯罪。
關于如何準確區(qū)分民營企業(yè)參與國有企業(yè)重組改制過程中的產權糾紛與惡意侵占國有資產犯罪。最高檢強調,要嚴格把握惡意侵占國有資產犯罪的罪名適用。對于不符合貪污罪、行賄罪等犯罪構成要件的,依法不能定罪處罰。對于民營企業(yè)依據(jù)法律、行政法規(guī)參與國有企業(yè)重組改制產生的民事糾紛,不應當以犯罪處理。
關于如何準確區(qū)分涉民營企業(yè)案件個人犯罪和單位犯罪。最高檢強調,一是民營企業(yè)實施犯罪行為,但刑法分則和其他法律未規(guī)定追究單位刑事責任的,不得以單位犯罪追究民營企業(yè)的刑事責任。二是民營企業(yè)單位犯罪的,還要準確區(qū)分民營企業(yè)和民營企業(yè)分支機構的責任。民營企業(yè)分支機構具備獨立法人資格,不符合單位犯罪特征的,不能作為單位犯罪追究刑事責任;不具備獨立法人資格,違法所得完全歸分支機構的上級企業(yè)所有并支配的,分支機構不能作為單位犯罪追究刑事責任。三是民營企業(yè)單位犯罪的,還要嚴格區(qū)分企業(yè)財產和民營企業(yè)經營者個人財產的界限,不能將企業(yè)財產和個人財產相混淆,不能將對企業(yè)判處罰金和對民營企業(yè)直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處的罰金相混淆。